Одна из особенностей расследования» преступлений, способ совершения или сокрытия которых связан с использованием документов, заключается-в том, что установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания, невозможно без применения специальных знаний. Перед предварительным следствием возникает комплекс проблем по выявлению факта подлога документа, а также установлению средств, с помощью которого выполнены его реквизиты. Их решение осуществляется чаще всего назначением технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД).
В настоящее ТКЭД* является одним из самых динамично развивающихся видов традиционных криминалистических экспертиз1. Стремительное проникновение компьютерных технологий практически во все сферы деятельности человека (в том числе и противоправную), постоянное увеличение разнообразия и совершенствование цифровой печатающей техники, активное использование современных научно-технических достижений преступниками для изготовления поддельных документов, требуют разработки новых методов исследования документов.
Формирование ТКЭД, изготовленных средствами оргтехники, в^ качестве самостоятельного раздела экспертизы документов происходило совместно с развитием технических средств печати, которые от механических пишущих машин эволюционировали до принтеров и многофункциональных аппаратов.
от 29.06.2005
Наиболее широкое распространение среди средств оргтехники получили электрофотографические устройства. Они обеспечивают высокое качество создаваемых изображений. Относительно приемлемые цены способствуют расширению рынка продаж копировально-множительных устройств (КМУ), принтеров и многофункциональных устройств (МФУ)1, основанных на электрофотографической технологии печати.
По количеству изымаемых подделок в Российской Федерации на первом месте находятсядокументы, выполненные с применением оргтехнических средств. Об этом свидетельствуют, например, результаты работы за 20 032 010 гг. региональных экспертно-криминалистических картотек поддельных денег и ценных бумаг, которые ведутся в ЭКЦ УВД (ГУВД) по Пензенской, Самарской, Саратовской, Ульяновской областям. Учет автоматизированной печатающей техники (например, электрофотографических устройств цветной печати), усовершенствование средств защиты документов и другие принимаемые меры2, как выяснилось, не смогли приостановить их подделку, но и в дальней.
1 Это офисные комбайны, конструктивно объединяющие сканер, печатающее устройство, телефон и факс, либо произвольный набор этих устройств.
Технико-криминалистическая экспертиза документов
... технико-криминалистической экспертизы документов, Объекты и система технико-криминалистического исследования документов Прежде чем рассмотреть эти вопросы подробно, уточним ряд понятий, в частности, понятие "документ", "реквизит документа", "юридический документ" и д. р. технико-криминалистической экспертизы документов. В широком смысле "документ" ...
Правительства РФ
Так, с помощью > электро фотографических аппаратов оказалось возможным имитировать рельефность штрихов, свойственную глубокой металлографской печатисоздавать ложную картину наличия магнитных меток из-за того, что двухкомлонентные тонеры содержат в своей рецептуре ферримагнитные микрочастицыимитировать «кипп-эффект» (выявление скрытого изображения при изменении угла обзора).
Не всегда задачи ТКЭД в области исследования таких документов, решаются надлежащим образом. В частности, из проведенного нами анализа анкет экспертов-криминалистов, а также массива. заключений экспертов можно сделать вывод об отставании научного уровня и, как следствие этого, результативности ТКЭД, изготовленных с использованием электрофотографических аппаратов, от потребностей практики расследования преступлений. Из полученных данных следует, что идентификационные вопросы, как правило, не решаются, поскольку они либо не ставятся перед экспертом, так как следователямизвестно об отсутствии соответствующих методических рекомендаций, либо, если все же такие вопросы формулируются, эксперты обычно отказываются их решать, делая вывод в форме не представляется возможным (НПВ).
Разработанность-темы исследования. Первыми техническими, средствами выполнения документов были средства полиграфического размножения документов, значительно-позднее к ним добавились средства оперативного изготовления документов (печатающие машины, копировальные аппараты).
Впервые в научной литературе вопрос о целесообразности изучения типограф.
Е. Ф. Буринский
2 Локар Э. Руководство по криминалистике. М.: Юридическое издательство НКЮ СССР, 1941. С. 533.
Терзиев Н. В.
Введение
в криминалистическое исследование документов. Ч. 1. М.: Госюр-издат, 1949. С. 23. нико-криминалистической экспертизе документов, обозначенное им как «су-дебно-полиграфическая экспертиза документов»1. Одновременно с экспертизой полиграфических оттисков как самостоятельного раздела криминалистической экспертизы документов совершенствовался и по мере увеличения разнообразия технических средств развивался* новый раздел — экспертиза документовизготовленных средствами оргтехники и репрографии.
Л. А. Чередниченко, Ф. К. Толкачевой, Р. С. Криминалистическая, Касимова С. Ш., Л. А. Криминалистическое, С. Б. Шашкин, А. В. Гортинский, С. Б. Теоретические, Н. А. Комплексная, В. М. Криминалистическое, Шашкин С. Б., Т. Б. Криминалистическое
Если же говорить обидентификации электрофотографических устройств, то за десять лет, прошедших со времени опубликования-последних работ, изменился не только их модельный ряд, но и многие аспекты эксплуатации и сервисного обслуживанияУстройства редко используются «на износ», вследствие чего рекомендации, ориентированные на поиск дефектов печати, стали нерезультативными. На наш взгляд, решить эту проблему можно модификацией существующих методов ТКЭД и привлечением более точных количественных методов исследования, разработанных для оценки качества изображений, создаваемых различными системами визуализации, например, фотографическими.
Объектом? исследования являются, судебно-следственная и экспертно-криминалистическая практика по деламсвязанным с исследованием документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройствэкспериментальные образцы, выполненные с помощью электрофотографических устройствсобственно электрофотографические устройства и их основные модулиа также отдельные аспекты экспертно-криминалистического обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступленийсопряжённых с изготовлением и использованием таких документов.
Оказание бесплатной юридической помощи: правовые аспекты
... бесплатной юридической помощи. Предметом исследования являются правовые нормы, регулирующие отношения, связанные с предоставлением бесплатной юридической помощи, а также правоприменительная практика в данной сфере. Целью дипломной работы является комплексное исследование отношений, связанных с оказанием бесплатной квалифицированной юридической помощи. бесплатный юридический помощь ...
Предмет исследования* составляют закономерности следообразования, характерные для изготовления документов с помощью электрофотографических аппаратов, а также основанные на изучении этих закономерностей методы диагностических и идентификационных исследований, востребованные при производстве ТКЭД в целях раскрытия и расследования преступлений.
Целью диссертационного исследования является разработка и научное обоснование теоретических положений, практических рекомендаций для экспертов-криминалистов, основанных на выявлении в устройствах электрофотографической печати следообразующих элементов, анализе особенностей следообразования, выделении системы идентификационных признаков применительно к таким типам устройств.
Цель научного исследования предопределила решаемые автором задачи:
- изучение и обобщение практики производства ТКЭД, изготовленных с применением электрофотографических устройствизучение методических рекомендаций исследования документов, выполненных с помощью электрофотографических аппаратов, и конструктивных особенностей таких устройств, положенных в основание этих рекомендаций;
- формирование ключевых положений идентификации^ электрофотографических устройствэкспериментальное исследование электрофотографической техники с целью выделения диагностических, идентификационных признаков, проявляющихся в напечатанных документах;
- индивидуализация электрофотографического устройства как составного целого посредством выделения комплексов признаков его технологических модулей, отобразившихся в документеразработка рекомендаций по решению диагностических и идентификационных задач при исследовании документов, полученных с помощью электрофотографических аппаратов;
- разработка рекомендаций по изготовлению образцов, для идентификационного исследования;
- разработка рекомендаций по профилактике правонарушений, совершаемых с использованием документов, выполненных с помощью электрофотографических устройств.
Методологическая основа исследования. В данной-работе для выявления закономерностей, составляющих предмет исследования, автор основывался на диалектическом методе познания, применял комплексный подход, использовал общенаучные методы познания: наблюдение, описание, обобщение, классификацию, эксперимент и другие.
Результативными в процессе экспериментальных исследований явились методы оптической физики (фотометрия, измерение оптической плотности изображения, определение частотно-контрастной характеристики изображения), математические и кибернетические методы (интерполяция, гармонический анализ Фурье), а также методы криминалистической техники, учитывающие специфику объектов ТКЭД и решаемых в ходе ее производства задач. Кроме того, автором использовались методы опроса, анкетирования и обобщения.
В процессе диссертационной исследования автор руководствовался нормативными правовыми актами, научными трудами по криминалистике, уголовному праву и процессу, логике и другим наукам.
Методика криминалистического исследования холодного оружия
... иной цели с помощью мускульной силы человека при непосредственном контакте. Типовые, специфические признаки холодного оружия. Каждый вид (разновидность) холодного оружия обладает определенной совокупностью типовых, специфических признаков: а) форма и устройство предмета в ...
Т. В. Аверьяновой
Эмпирической базой исследования явились документы, напечатанные с помощью электрофотографических устройств (копиров, принтеров, МФУ) фирм «Agfa», «Apple», «Brother», «Canon», «Gompaq», «Epson», «Hewlett’ Packard (HP)», «Kodak», «Konica», «Lexmark», «Minolta», «OKI», «Panasonic», «Ricoh», «Rank Xerox», «Samsung», «Sharp», «Toshiba» (эксперимент охватил около пятисот печатающих аппаратов) — массив заключений технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств (всего изучено 363 заключения), полученный в ходе обобщения практики экспертно-криминалистических подразделений УВД (ГУВД), МВД по Владимирской, Ивановской, Костромской, Курганской, Липецкой, Мурманской, Пензенской, Псковской, Самарской, Саратовской, Тамбовской, Томской, Тюменской, Ульяновской, Челябинской областям, Ханты-Мансийскому автономному округу, республикам Бурятия, Мари-Эл, Мордовия, Татарстан и контрольного рецензирования таких заключенийзаключения эксперта, выполненные диссертантом при его работе экспертом ЭКЦ УВД Ульяновской областирегиональный криминалистический учет поддельных денег и ценных бумаг, который ведется в указанном экспертном подразделениирезультаты регулярных телефонных и личных опросов сотрудников ЭКП МВД России.
Для изучения состояния ТКЭД, изготовленных с помощью электрофотографических устройств, и тенденции развития таких исследований автором было осуществлено анкетирование 116 экспертов, имеющих допуск производства ТКЭД. Средний стаж работы экспертов — 5 лет. Респондентами являлись эксперты ЭКП ОВД в 17 субъектах Российской* Федерации (см. Приложение 1).
Научная новизна работы заключаются в том, что проблемы ТКЭД, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, впервые исследуются на монографическом уровне.
Криминалистическое исследование документов, выполненных на высокотехнологичных оптико-механических печатающих устройствах, потребовало установления новых, объективно существующих связей между компонентами электрофотографического устройства с одной стороны и документом с другой. Эти связи обусловлены техническими и функциональными^ особенностями цифровых электрофотографических аппаратов, являющихся программно-управляемыми печатающими устройствами.
Диссертант рассмотрел электрофотографическое устройство как единую аппаратно-программную систему, модули и узлы которого образуют составное целое, комплексно использовал положения естественных и технических наук, разработанных применительно к исследованию качества изображений, создаваемых системами визуализации, впервые применил метод определения частотно-контрастной характеристики зоньъ нерезкости штрихов для оценки разрешения печати электрофотографических аппаратов. Все это позволило решить проблемы идентификации данных печатающих устройств и ряда диагностических вопросов.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Предложение рассматривать электрофотографическое устройство как единый аппаратно-программный комплекс, компоненты (модули и узлы) которого объединены в составное целое. Между модулями, узлами и напечатанным документом образуются закономерные связи, которые следует использовать при решении диагностических и идентификационных задач.
Формы государственного устройства
... форма государственного устройства - это политико-территориальное устройство государства, которое определяет как организацию государственной власти по территориальному признаку, характеризующее соотношение государства как целого с его составными территориальными частями. И в целом форму государственного устройства ...
Все современные электрофотографические устройства — это сложные механизмы, содержащие наукоемкие решения. Соответственно, документы, изготовленные с помощью таких устройств, отображают результат взаимодействия с узлами и механизмами аппаратов. Экспериментально установлено, что документы могут содержать признаки, обусловленные особенностями (дефектами) фоточувствительного слоя, бумагопроводящего тракта, фьюзера и прижимного вала, предметного стекла и крышки копировального устройства. Такие признаки имеют трасологическую природу, устанавливают непосредственную (прямую) идентификационную связь между отдельнымимодулями или узлами электрофотографического аппарата и полученной репродукцией. Особенности, дефекты оптической системы (лазерной или светодиодной) — механизмов, определяющих разрешающую способностьсистемы кодирования скрытых меток, имеют иную природу — программную и функциональную.
2. Криминалистическая классификация идентификационных признаков электрофотографических печатающих аппаратов с учетомих происхождения. За критерий дифференциации признаков, индивидуализирующих электрофотографическое устройство^ было принято их происхождение. Всего выделено четыре группы:
1) признаки, характеризующие устройство в целом (разрешающая способностьштрихкод, образуемый скрытыми меткамиособенности контуров краев штрихов, обусловленных функционированием оптической системы);
2) признаки модулей и узлов устройства, не предназначенные для замены;
3) признаки унифицированных, легкосъемных модулей (картриджей);
4) признаки, обусловленные легкоустранимыми неисправностями.
3. Частотно-контрастная характеристика изображения, полученного с помощью электрофотографического печатающего устройства, как новый идентифицирующий признак.
Одним из объективных количественных показателей печатающего аппарата, который достоверно можно оценить, исследуя документ, является разрешающая способность печати1. С помощью’ ЧКХ оцениваются разрешающие.
1 Под разрешением систем визуализации понимается их способность передавать раздельно изображения двух соседних штриховых объектов. В теории, изучающей качество изображений, создаваемых репродукционными устройствами и процессами, их способность передавать резкими границы исходных объектов характеризуется функцией передачи модуляции (ФПМ).
Иначе ФПМ называют частотно-контрастной характеристикой (ЧКХ).
резкостные) свойства оптических систем и отдельных элементов таких систем. ЧКХ позволяет проследить снижение яркости репродукции в зависимости от пространственной частоты оригинала. Для построения, графика ЧКХ наряду с непосредственным сканированием резольвометрической миры в технических науках разработан аналитический метод гармонического анализа Фурье полученных репрографическими способами изображений.
В работе впервые предложен метод определения фактического разрешения электрофотографического аппарата. В ходе экспериментального исследования разработан алгоритм измерений и определения ЧКХ, основанный на фотометрических измерениях «резких краев» полуплоскостей электрофотографических изображений (фигур, знаков текста).
4. Методические рекомендации по идентификации электрофотографических устройств по дефектам печати. Для индивидуализации электрофотографического аппарата следует использовать возможность идентификации его модулей и узлов. На носителе изображения могут быть обнаружены признаки, отображающие особенности формы, рельефа, конфигурации отдельных частей и механизмов печатающего устройства, обусловленные как конструктивными особенностями оборудования, так и условиями эксплуатации. Такие признаки выражаются в устойчивости форм и размеров следов (полос, пятен, ореолов), их взаимного расположения.
Факторы разрушения документов
... носителей документов; амортизация документов в процессе их использования. 1.3 Виды повреждений документов Очень опасны для документов биологические ... значение. Объект исследования как архивные документы, подвергающиеся факторам разрушения. Предмет исследования изучение системы ... характер повреждения. Проверка и оценка физического состояния документов связана с выявлением качественных признаков ( ...
5. Рекомендации по получению образцов для проведения сравнительного исследования. При изготовлении сравнительных образцов следует придерживаться правил, среди которых существенное значение имеют: подбор носителя изображенияполучение несколько листов без изображений, печать образцов с темным фономпечать аутентичного электронного документа.
6. Практические рекомендации по определению возраста документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, последовательности нанесения реквизитов, дифференциации копии от оригинала. Процесс установления абсолютной давности документа, выполненного с помощью электрофотографического устройства, может осуществляться по следующей схеме: 1) исследование изображения в целом, при котором следует обращать внимание на трещины, потертости, участки с осыпавшимся материалом письма, загрязнения- 2) сравнение его с образцами документов, исполненных в известное время на таком же материале, тем же средством, тем же способом, хранившимся в тех же условиях, что и исследуемый документ- 3) изучение морфологии штрихов и частиц тонера (позволяет в итоге установить, изготавливался ли документ на устаревшем оборудовании, напримераналоговом, либо на цифровом) — 4) оценка совокупностей признаков, обусловленных дефектами, возникающими в процессе эксплуатации’электрофотографического аппарата (пробои фоточувствительного слоя, неисправности бумагопроводящей системы, нарушения в работеоптической системы), с целью определения хронологической последовательности их проявления в документах.
Определены возможности дифференциации документа, выполненного на электрофотографическом принтере, от его электрофотографических копий. Микроскопическим1 исследованием оригинала и электрофотографической копии установлены отличительные диагностические признаки.
7. Предложения по технической защите от подделки документов, получаемых с помощью электрофотографических устройств. Существует потенциальная возможность защиты документов, изготавливаемых на монохромных лазерных принтерах, МФУ, путем нанесения на призму их оптического модуля штрихов (насечек) с определенной частотой. Невидимые или слабо видимые полосы существенно не скажутся на качестве получаемых изображений и могут быть обнаружены лишь при помощи микроскопа. При необходимости оригинальный документ можно отличить от подделки путем совмещения микрополос с контрольным документом.
Теоретическое и практическое значение диссертации определяется тем, что разработанные в ходе исследования положения, рекомендации, а также содержащийся в работе эмпирический материал могут быть использованы: при производстве идентификационных технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройствпри производстве диагностических технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических устройств;
- для разработки универсальной методики идентификации электрофотографических устройств;
- при получении экспериментальных образцов;
- в профилактике преступлений и иных правонарушенийсвязанных с использованием документов, выполненных при помощи электрофотографической печатающей техники;
- при обучении экспертов-криминалистов и повышении их квалификации;
- в последующих научных исследованиях проблем ТКЭД, изготовленных с применением электрофотографических устройств.
Апробация результатов исследования и их внедрение в практику. Основные положения диссертации, результаты экспериментальных исследований, сформулированные рекомендации опубликованы в монографии, учебно-методическом пособии, двадцати трех научных статьях, из них десять публикаций размещены в журналах, рекомендованных для изданий научных работ, отражающих основное содержание докторских и кандидатских диссертаций ВАК Министерства образования и науки РФ:
Использование архивных документов
... документа, подготовляемого архивом по запросу пользователя, согласовывается с ним, если об этом не указано в запросе. Порядок и сроки исполнения запросов социально-правового характера К запросам социально-правового характера относятся запросы ... в запросе. Исполнение таких запросов осуществляется, как правило, на безвозмездной основе. Архив проводит работу по исполнению тематических запросов ...
- Результаты исследования доложены на научно-практических конференциях и семинарах: Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы защиты прав граждан и юридических лиц» (10−11 декабря 2003 г., г. Ульяновск, Ульяновский государственный университет) — Всероссийской 4-ой научной конференции молодых ученых «Актуальные проблемы частноправового регулирования» (23—24 апреля 2004 г., г. Самара, Самарский государственный университет) — Межвузовской ежегодной научно-практической конференции «Актуальные проблемы правоохранительной деятельности» (27—28 октября 2005 г., г. Ульяновск, Ульяновский государственный университет) — Всероссийской межведомственной научно-практической конференции «Печати и штампы: проблемы криминалистического исследования» (29−30 ноября 2005 г., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России) — Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях» (14—15 февраля 2007 г., г. Москва, Московская государственная юридическая академия) — Международной научно-практической конференции «Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования-документов» (12−13 декабря 2007 г., г. Волгоград, Волгоградская академия МВД России) — Всероссийской межведомственной научно-практической конференции^ «Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов» (29−30 октября2008 г., г. Саратов,’ Саратовский юридический институт МВД России) — Международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы судебных экспертиз»^ (15—16 апреля 2010 г., г. Иркутск, ВосточноСибирский институт МВД России) — четырех научно-практических семинарах: «Новое в экспертизе документов», «Актуальные проблемы криминалистического документоведения» (2008;2010 гг., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России).
Кроме того, полученные результаты докладывались и обсуждались на заседании кафедры криминалистического исследования документов (КИД) и совместном заседании кафедр КИД4 итеории и практики* судебной экспертизы Саратовского юридического института (СЮИ) МВД России.
при МЮ России
Основные результаты диссертации:
Принудительный труд в России проблемы методологии
... принудительного труда» от 25 июня 1957 г., ратифицированная Россией 2 июля 1988 г., перечисляет пять случаев, когда труд признаётся принудительным. Так принудительный труд ... Узбекистана отбирали документы, удерживали на ... проблемами трудового рабства. [1] Зобнина И. В. Конституция РФ и право на труд: некоторые юридические аспекты, 2000 г., с. 161 [2] Федин В. В. Запрещение принудительного труда. ...
1. Приведены возможности установления способа изготовления соответствующих документов и групповых особенностей электрофотографических устройств.
2. Адаптирован и апробирован метод определения разрешающей способности электрофотографических аппаратов по зоне нерезкости изображений.
3. Разработаны практические рекомендации для экспертов-криминалистов по решению вопросов, связанных с идентификацией электрофотографических устройств, имеющих дефекты печати.
4. Обозначены основные требования к отбору экспериментальных образцов.
5. Предложены пути решения диагностических экспертных задач, а именно: определение времени изготовления документа и последовательности выполнения его реквизитов, дифференциации копии от оригинала.
6. Обозначены направления для разработки единой методики идентификации электрофотографических устройств.
Рекомендации, изложенные в работе, в дальнейшем послужат решению следственных и экспертных задач, связанных с расследованием преступлений и других правонарушений, в которых в качестве вещественных доказательств фигурируют документы, напечатанные с использованием электрофотографической техники.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В ходе проделанного диссертационного исследования осуществлено следующее:
1. Проанализированы научные основы диагностики и идентификации электрофотографических печатающих устройств по изготовленным на них, документам.
2. Изучена и. обобщена практика производства технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с помощью электрофотографических устройств в ряде субъектов Российской Федерации.
3. Уточнена^ криминалистическая, классификация современных электрофотографических аппаратов.
4. Изучены криминалистически значимые свойства цифровых электрофотографических устройств.
5. Установлены идентификационные связи между электрофотографическим аппаратом, его составными модулями и полученным документом.
6 Предложены профилактические меры по предупреждению преступлений и иных правонарушений, связанных с использованием> документов, изготовленных при помощи электрофотографической печатающей техники.
Практическое значение имеет экспериментальная часть работы, в которой изложены результаты эмпирических исследований признаков, проявляющихся на документах от особенностей и дефектов модулей монохромных и полноцветных электрофотографических аппаратов.
